葡京官网:投资银行业务成为监管重点

投资银行业务成为监管重点

《评估办法》第二十二条显示，在评估期间，证券公司及其相关责任主体因投资银行业务违法违规被追究刑事责任的，由中国证监会或者其他金融监管部门给予行政处罚，严重损害投资者利益或者社会公共利益，

或者证券公司被中国证监会暂停或者撤销的，评估类别不得确定为A类，或发行人或上市公司因其投资银行业务受到中国证监会行政处罚或调查，其违规行为或涉嫌违规行为与证券公司构成重大关联的，证券公司的评估类别不得确定为a类。

从监管角度来看，葡京官网，投资银行业务已成为监管重点。11月25日，证监会表示，已组织对8家证券公司投行内部控制和廉洁从业情况进行专项检查，坚持机构和人员“穿透式监管、全链条问责”和“双重惩戒”原则，“点名”7家证券公司，26名直接责任人员和负有管理责任的人员。其中，华金证券因违规行为多、情节严重，被责令改正，暂停保荐机构和公司债券承销业务三个月。当天，两大券商发布风险警示公告，并向社会各界和投资者致歉，原因是推荐的上市公司涉嫌欺诈发行和信息披露违法。